2023年2月至4月，市审计局派出审计组，对市科技局2022年度预算执行和其他财政财务收支情况及决算草案编制情况进行了审计，延伸审计了市科技成果转化服务中心等3个单位，对有关情况进行了必要的延伸和追溯。6月8日，向市科技局出具了《审计报告》（普审报〔2023〕12号）。针对《审计报告》提到的问题，市科技局高度重视，认真研究制定整改方案，安排专人负责，严格对照发现的问题逐项整改落实，做到即知即改、立行立改，把解决当期问题与建立长效机制结合起来，确保整改落实到位。截至目前，审计发现的问题已全部整改落实完成。现将相关整改落实情况报告如下：

一、审计发现问题的整改情况

（一）预算执行情况方面存在的问题

1.市科技局2021-2022年发放党政储备人才安家补贴、联防所人员生活补贴和驻村工作人员生活补贴均未代扣代缴个人所得税。

整改落实情况：经认真核查2021-2022年应代扣代缴个人所得税事项，市科技局于2023年7月17日以前，完成了2021-2022年全部涉及发放补贴人员的个人所得税代扣代缴更正申报及税费缴纳。市科技局将严格按照相关税收法律法规履行代扣代缴义务，杜绝此类问题再次发生。

存在问题已整改完毕。

2.普洱市科技成果转化服务中心超预算支出13628.50元。其中：超预算支出其他交通费用7100元；超预算支出差旅费6528.50元。

整改落实情况：市科技局将严格执行并督促所属事业单位认真执行《中华人民共和国预算法实施条例》，严格按照预算规定的支出用途使用资金，在预算执行过程中，发现需要调整预算事项，及时向市财政局申请调整，待调整预算支出用途后再使用资金，杜绝此类问题再次发生。

存在问题已整改完毕。

3.普洱市科技成果转化服务中心2020年12月支付印刷费

15616元，未执行政府集中采购程序。

整改落实情况：市科技局及时组织机关及所属事业单位相关人员认真学习《中华人民共和国政府采购法》及《云南省人民政府办公厅关于印发云南省政府集中采购目录及标准（2021版）的通知》（云政办函〔2020〕115号），督促各单位认真执行政府采购相关规定，杜绝此类问题再次发生。市科技成果转化服务中心自2021年起已无类似情况发生。

存在问题已整改完毕。

（二）网络安全和信息化管理方面存在的问题

1.市科技局未建立网络安全责任制检查考核机制。

整改落实情况：市科技局于2023年7月，制定了《普洱市科学技术局网络安全责任检查考核制度》，制度中明确了检查方式和周期、检查内容和方法、检查流程和要求、评价与考核等相关内容，为及时发现存在的薄弱环节和安全隐患，有效防范信息安全事件的发生提供制度保障，确保网络运行的安全。

存在问题已整改完毕。

2.网络安全防护不合规。

一是市科技局、市科技成果转化服务中心部分在用信创计算机终端奇安信防病毒终端无法接入服务器、病毒库更新不及时。

整改落实情况：经与市机要局对接，由于防病毒服务器在电子政务外网，互联网服务器未启用无法接入，只能手动更新，市科技局及市科技成果转化服务中心在用信创计算机病毒库已手动更新至最新版。

存在问题已整改完毕。

二是市科技局机房与其他单位共用，网络设备未独立配备防火墙。

整改落实情况：鉴于和其他单位共用办公楼的情况，目前机房暂时无法单独使用,现已把本单位网络单独脱离，市科技局将继续对接相关部门，解决共用机房的问题；经过整改，网络设备已独立配备防火墙。

三是市科技成果转化服务中心自建信息系统普洱市科技成果转化科技扶贫服务平台进行了联网备案，应用阿里云Web防火墙，开启配置了网络安全策略和漏洞扫描功能，但未及时将市委网信办通报涉黑IP加入黑名单进行拦截，网络及应用系统存在安全隐患。

整改落实情况：市科技成果转中心及时组织技术人员对《网络与信息安全情况通报》中提出的问题进行逐项排查整改。一是中心系统后台管理员权限的账户均设置了使用强口令密码，密码由英文字母+特殊字符+数字组成，且密码长度不低于8位；二是对互联网端入方向请求方端口进行了最小权限的限制，仅允许特定的端口访问系统，且对外接口对请求参数进行了过滤；三是将定期对服务端进行漏洞扫描、病毒查杀，同时更新最新病毒库；四是对服务器端进行了权限控制，服务器对外端口关闭；五是对口令暴力破解做了限制，连续5次密码错误即封禁对应IP或限制访问；六是对《通报》中列出的5个IP地址进行封禁，不允许访问服务器及443、80端口。

存在问题已整改完毕。

二、其他需要关注的事项

固定资产账账不相符。

市科技局及普洱市科技成果转化服务中心自2022年3月起至今，因新老系统更替，数据迁移时出错，导致账面反映的固定资产折旧、摊销与资产一体化系统记录的固定资产折旧、摊销账账不相符7877.52元，其中：市科技局4466.88元，普洱市科技成果转化服务中心3410.64元。

整改落实情况：市科技局对发现的问题积极与市财政局资 产管理科对接，现已查明原因，主要原因为财政一体化平台资产系统管理各版块之间数据不相符，系统中折旧/摊销管理版块数据与查询中心-资产总账查询版块两边数据不一致，资产系统中资产总账记账为查询中心-资产总账查询版块自动取数的数据，单位账务记账为折旧/摊销管理版块自动取数的数据，系统的原因两边取数及入账不一致，导致资产总账和单位记账存在误差，查明原因后市科技局已进行了账务调整，调账凭证为2023年6月12#凭证，截至2023年6月30日，市科技局账务系统累计折旧/摊销账载金额合计1490314.83元,与财政一体化平台资产管理系统中资产总账截至2023年6月30日累计折旧/摊销数1490314.83元一致,已账账相符；市科技成果转化服务中心不相符的原因尚未查明，市财政局资产科正在查找，待查明原因后及时进行账务调整。

三、下一步工作打算

《审计报告》指出的问题，反映出市科技局在预算执行及其他财政财务收支执行相关规定方面还不够规范，在网终安全管理等方面还存在网络安全隐患。市科技局将总结经验，加强监管，组织机关及所属事业单位领导干部及财务人员对《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《行政事业单位内部控制规范》等各项财经纪律、管理制度及业务知识的教育培训和学习，严格遵守和执行国家财经制度，切实增强财经法纪意识，按照部门职能职责，严格执行预算规定，规范部门预算资金支付用途，切实提高业务能力和责任意识。市科技局将增强网络安全管理，防备因偶发性事件、网络病毒等造成系统故障、安全隐患，阻碍正常的工作秩序。

对已整改的问题，市科技局将深入查找管理漏洞和制度根源，继续加强对整改问题的跟踪督查，从而促使各项规章制度有效贯彻落实，各项工作得到严格规范和有效提升，确保把整改问题落到实处。