普洱市科学技术局2018年整体支出绩效

自评报告

根据《财政部财政支出绩效评价管理暂行办法》《普洱市人民政府关于印发普洱市市级财政预算绩效管理等3个暂行办法的通知》（普政发〔2016〕147号）要求，我局认真对照《普洱市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》，组织开展了2018年度预算绩效自评，现将2018年整体支出绩效评价情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.部门职能职责。

一是牵头拟订科技发展规划和政策，起草科技方面的地方性法规和政府规章草案，并组织实施和监督检查。二是组织制定并实施市级科技计划，牵头协调有关部门推进创新型普洱建设的有关工作。三是推进科技基础条件平台建设、科技创新平台建设和科技资源共享。四是组织拟订科技促进农村和社会发展的政策。五是组织专利申报与管理，协调处理知识产权纠纷，牵头查处知识产权侵权行为。六是提出科技体制改革的政策和措施建议，推进科技体制改革工作。七是负责归口管理高层次科技人才的培养和引进工作，负责市级科学技术奖评审的组织工作。八是负责科学技术普及规划、计划并组织实施，拟订促进技术市场、科技中介组织发展的有关政策和措施办法，负责有关科技评估管理和科技统计管理。九是承办对外科技交流与合作工作，负责与上海市科委及东南亚地区、国内著名高校及科研机构等的科技交流与合作工作。

2.人员编制情况。

普洱市科学技术局（知识产权局）现有编制数55名，其中局机关编制数15名、下属事业单位编制数40名。现有在职职工53人（其中局机关15人、直属事业单位38人）。

3.机构设置及所属事业单位情况。

2018年，局机关内设机构为一室四科，即办公室、政策法规科、农村与社会发展科技科、工业与社会发展科技科、知识产权科。所属事业单位分别是：普洱市科技成果转化中心、普洱市测试分析研究所、普洱市科学技术情报研究所、普洱上海科技服务中心。

（二）部门绩效目标的设立情况

我局根据市财政要求严格进行绩效目标管理，实现了项目申报率、项目细化率、资金细化率3个100%，资金覆盖率符合文件对本年度的要求。项目申报时间、格式和质量都符合市财政局要求。通过建立合理完善的制度体系和高效有序的运转流程，部门整体支出的经济性、效率性、有效性和可持续性都明显增强，切实提升了我市科技资金整体支出效益，有力推动了各项工作开展，实现了部门预算管理总体目标。

（三）部门整体收支情况

1.2018年年初预算5,591,645.00元,本年度共收入6,238,154.26元，其中基本收入4,411,972.66元，占总收入的70.73%，项目收入1,826,181.60元，占总收入的29.27%。

2.本年度共支出5,890,251.65元，其中基本支出4,411,972.66元，占总支出的74.90%，项目支出1,478,278.99元，占总支出的25.10%,年末项目结余结转347,902.61元,结转原因是项目期末到,按项目任务书支出进度列支经费。

3.“三公”经费支出情况：

本年公务接待费支出119,361.00元，上年支出182,044.00元，减少62,683.00元，减少34.43%；公务用车运行维护费本年支出64,766.80元，上年支出65,538.25元，减少771.40元，减少1.18%；因公出国出境经费本年支出0元，与上年相比无变化。

（四）部门预算管理制度建设情况

根据年初部门预算批复,加强经费使用管理，本着专款专用、高效合理的原则安排使用好专项经费，严格实行项目管理，严格执行财经纪律和财务制度，严格执行《普洱市科学技术局差旅费管理办法》、《普洱市科学技术局公务接待管理办法》，全面提升我局预算综合管理水平。同时，从项目预算编制入手，加强项目预算管理、支出管理、监督管理，做到专款专用。在项目资金支出环节制定了绩效目标，在项目执行时开展过程监控，发现问题及时纠正，保证绩效目标实现，对绩效目标完成进度进行评价，对项目产出效益进行预测，最终的项目绩效评价报告与部门决算相衔接，并将绩效评价结果向社会公开，接受监督，真正实现了绩效管理全过程监控。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过开展2018年财政科技项目绩效评价，了解项目进展、资金使用、制度建设及执行情况、取得的成效，总结经验，发现问题，提出整改意见和建议。进一步完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证项目资金使用管理的规范性、安全性和有效性。

（二）自评指标体系

完善专项资金管理，从源头入手，落实责任，完善制度，合理使用，加强监管，确保资金的管理使用高效。结合我局实际,制订了《普洱市科学技术局财务管理制度》等规章制度，将各项经济活动划分到具体工作岗位, 按照岗位确定任务、职责和权限，贯彻执行所制订的相关财务制度,加强制度执行的监督，财务管理有章可循,具体详见部门整体支出绩效自评表（附件4）。

（三）自评组织过程

1.加强领导，认真准备。根据绩效评价的要求，成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和安排。绩效自评工作由办公室牵头组织协调，项目承担各科室配合方案制定、撰写自评报告、结果上报等。在开展部门整体支出过程中,单位领导高度重视,加强组织领导,把绩效考核工作作为当前的一项重点工作来研究和部署。

2.组织实施，落实责任。根据档案资料、听取项目实施情况汇报，对项目绩效情况实施评价。一是查看项目总结，听取项目运行情况的汇报，要求项目实施相关单位上报项目支出自评报告，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评，了解项目完成情况，完成质量、组织管理。二是查看财务资料、会计凭证，听取财务人员对项目经费使用情况汇报。

三、评价情况分析及综合评价结论

我局在财政预算管理、执行和会计核算中，严格按照中央、省、市有关规定执行，确保了各项财政资金的规范管理和使用的合规合法，做到会计资料真实、完整。2018年的各项目均按照具体项目绩效分析和评价具体情况如下：

（一）科技管理经费项目

项目经费共95万元，执行时间是2018年1月至10月。

主要用于我局2018年保障机构运转（包括工作经费、党建、工会、女工委、老干部经费），完成全市科技管理工作，完成对外协作与技术交流，完成市委市政府下达的扶贫攻坚任务等工作任务。2018年围绕“三张牌”决策部署，谋划上报了4个亿元绿色产业项目。围绕普洱市绿色经济试验示范区建设战略和八大重点产业、龙头企业发展，挖掘策划并组织申报省科技厅重点领域科技项目5个，申报“绿色食品牌”重点产业科技项目6个，申报2019年建设面向南亚东南亚科技创新中心项目2个。做好“2018年度中央引导地方科技发展专项资金项目”申报工作，积极组织全市企事业单位申报项目7个，申报省科技厅重点领域项目1个。共获得国家、省级科技计划项目经费支持2549.8万元，投入市级科技经费1064.659万元。2018年，我市科技管理工作取得了明显成效，在扶贫工作、文明城市创建工作取得较好的成绩，顺利完成了2018年工作计划，100%完成了预算目标。自评优。

（二）院士专家工作站建设前期工作经费项目

项目资金为7.5万元。执行时间是2018年1月至10月。

2018年是我市院士专家工作站建设较为显著的一年。 政府关于印发实现2020年全省R&D经费投入占GDP2.5%实施方案(试行)的通知》（云政发〔2017〕12号）和《中共普洱市委全面深化改革领导小组关于印发<市委全面深化改革领导小组2017年工作台账>的通知》（普改组〔2017〕2号）任务要求，需出台此项配套政策并投入相应政策资金。市人民政府办公室印发了《普洱市实现2020年全市R&D经费投入占GDP0.99%的实施方案（试行）》（普政发（2017）110号）文件对相关补助作出了规定。2018年共对我市34家企事业单位进行了补助，支出项目经费共计957.159万元，100%完成工作任务，自评优。

（三）年度专利奖励经费项目

项目经费5万元。项目实施中，严格按照《普洱市人民政府办公室关于印发普洱市专利申请奖励办法的通知》（普政办发〔2014〕126号）进行审定和核算，制定规范的财务管理制度和内控机制，项目实施过程本着公平、公正，应补尽补的原则，100%完成预算奖励经费，达到标准的质量管理水平,共补助奖励项28项，达到标准的质量管理水平。自评优。

（四）2018科技计划省对下专项转移支出资金

项目经费50万元。属省对下转移支付项目，主要用于围绕普洱市“4+4”重点产业发展，以引进科研平台、科技企业、科技成果、人才团队“四个落地”及科技与金融结合为内容，持续开展对接工作。通过“走出去、请进来”的方式，加快培育战略性新兴型产业，为推动普洱快速发展和全面建成小康社会提供强劲的新动力。项目期为2018年4月至2020年4月，2018年完成支出152,097.39元,年末结转347,902.61元。自评良。

（五）2017年中央就业补助资金

项目经费0.18万元。主要用于公益性岗位人员的工资福利支出。执行率100%，自评优。

（六）2018年中央就业补助资金

项目经费4.36万元。主要用于公益性岗位人员的工资福利支出。执行率100%，自评优。

（七）科技工作经费项目

项目经费19.79万元。属于2018年追加的工作经费，主要用于我局2018年保障机构运转（包括工作经费、党建、工会、女工委、老干部经费），完成全市科技管理工作，完成对外协作与技术交流，完成市委市政府下达的扶贫攻坚任务等工作任务。执行率100%，自评优。

（八）普洱绿色发展论坛工作经费项目

项目经费0.78万元。主要用于我单位参与普洱绿色发展论坛工作人员的工作经费，执行率100%，自评优。

综上所述，我局在2018年的科技管理工作中圆满完成了各项目标任务，自评为优。

四、存在的问题和整改情况

（一）存在的问题

一是对绩效评价工作的认识不够。通过绩效评价工作的逐步推进，应逐步树立了绩效理念，对预算绩效评价工作的态度由“被动接受”变为“主动实施”，但了解还不够深入，认为绩效评价只是财务部门的事情，相关项目职责部门配合不够，往往只能提供有限的会计资料或简单的工作计划、工作总结，绩效评价工作资料非常有限，内容粗浅。二是在项目审批速度有待提高，有时导致项目资金下达不够及时。三是项目资金监管力度不够，深入企业进行资金使用检查不够。

（二）整改措施

加强学习培训，提升业务能力。高度重视合理的制定绩效目标，做好项目管理。努力提高财务人员以及项目执行者素质，将预算绩效管理工作落实到位。超前计划，在年初预算通过人代会后，及时拿出分配方案，报请政府批示及时下达资金。加大对企业使用项目资金的监管力度，不定时对企业进行抽查，发现问题及时整改。

五、绩效自评结果应用

根据我局2018年整体支出绩效自评情况，我们下一步整体支出绩效管理的工作计划是：

（一）按照统一的编报内容和形式在一本预算中反映，实行统一管理，统筹安排，综合平衡。

（二）以预算管理为主线，以资金管理为核心，针对具体的预算、收支等经济业务，梳理各类经济业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上，根据国家有关规定建立健全单位各项内部管理制度，督促相关工作人员认真执行，全面提升我局内部综合管理水平。

（三）建立健全我局资产管理内控制度，组建由办公室相关人员及财务人员组成的资产管理小组，明确资产分类及管理目的，定期盘查 ，确保资产安全，对资产购置审批环节严格核查，最大限度的保障避免资产闲置、浪费的情况发生。

（四）从项目预算编制入手，加强项目预算管理、支出管理、监督管理，做到专款专用。在项目资金支出环节我局制定了绩效目标，在项目执行时开展过程监控，发现问题及时纠正，保证绩效目标实现，对绩效目标完成进度进行评价，对项目产出效益进行预测，最终的项目绩效评价报告与部门决算相衔接，并将最终绩效评价结果向社会公开，接受监督，做到真正实现绩效管理全过程监控。

（五）加强财务管理人员的培训，要求财务人员全面掌握本职工作的相关业务技能，并有效应用于实际工作；严格履行廉政建设的各项规定，防腐拒腐，清正廉洁。加强财政专项资金的管理,进一步细化和完善专项资金管理办法和实施细则。

六、主要经验及做法

长期以来，我局坚持以预算为根本合理安排全年的支出，在项目预算方面，要求各科室配合，先对符合条件的项目进行调研，拿出合理计划，并在局办公会及党组会上讨论研究。对申报的项目进行专家评审并公示，最后报经市政府同意后再下达，杜绝了项目分配中存在不公平或人情关系等情况。在项目资金的使用过程中，按照项目预算中绩效目标任务，确定当年工作计划，及时检查及时总结，发现问题，及时整改。财务人员在日常工作中,严格遵守公务接待费用专项管理机制,简化接待工作,严控公务接待费用。严格经费支出管理,强化监管,狠抓落实。按照要求及时将财政拨款经费预决算情况面向社会公开,接受监督。

七、其他需说明的情况

无。

普洱市科学技术局

2019年6月26日